专题专栏

知识产权是一种无形产权，指智力创造性劳动取得的成果，并且是由智力劳动者对其成果依法享有的一种权利，是“基于创造成果和工商标记依法产生的权利的统称”主要包括著作权、专利权和商标权。

风险描述

1.申请发明或实用新型专利的，未提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。

2.申请外观设计专利的，未提交请求书、该外观设计的图片或照片已经对该外观设计的简要说明等文件。

3.转让专利申请权或专利权的，当事人未订立书面合同，未向国务院专利行政部门登记。

4.任何单位或个人将在中国完成的发明或实用新型向外国申请专利的，未事先经国务院专利行政部门进行保密审查。

5.商标注册申请人未按规定的商品分类表填报使用商标的商品类别和商品名称，提出注册申请。

6.注册商标需要在核定适用范围日之外的商品上取得商标专用权的，未另行提出注册申请。

7.注册商标需要改变其标志的，未重新提出注册申请。

8.注册商标有效期满，需要继续使用的，商标注册人未在期满前十二个月内按照规定办理续展手续的。

9.注册商标需要变更注册人的名义、地址或其他注册事项的，未提出变更申请。

10.商标注册人在使用注册商标的过程中，自行改变注册商标、注册人名义、地址或其他注册事项。

11.转让注册商标的，转让人和受让人未签订转让协议，未向商标局提出申请。

12.商标注册人使用注册商标的过程中，自行改变注册商标、注册人名义、地址或其他注册事项。

13.使用不经许可除外的他人作品未同著作权人订立许可使用合同。

14.以著作权出质的，出质人和质权人未向国务院著作权行政管理部门办理出质登记。

合规风险应对

（一）主责部门职责

1.贯彻落实国家的知识产权管理方针、政策和法规。

2.研究、制定集团公司的知识产权攻略，编制集团公司知识产权规划、计划。

3.建立和完善集团公司知识产权工作管理的制度体系。

4.组织、管理和指导公司的知识产权管理工作。

（二）具体防控措施

1.建立《知识产权管理办法》《专利管理办法》《商标管理办法》等制度，对专利、商标、著作权等无形资产的创造、保护及应用等内容进行规范。

2.对需要专利保护的自主知识产权须及时申请专利保护；建立专利档案，包括专利审批档案、专利权转让、许可使用档案、专利权放弃或终止档案等；检测市场状况，掌握本行业专利申请及授权情况，对与他方发生专利侵权纠纷的，应进行综合分析，提出应对措施。

3.对商标标识进行管理：建立商标档案，包括商标设计档案、商标注册档案、商标许可使用档案等；监测市场情况，及时发现并制止侵犯本单位商标权的行为；及时办理商标续展手续维持其有效性。

4.向外部转让、许可使用自主知识产权，主要包括：专利申请权、专利权、注册商标、计算机软件和著作权及其邻接权等，须经集团公司批准后，按照国家有关规定办理。

5.建立严格的商业秘密与技术秘密的保护制度，完善保密措施、明确保密责任、控制涉密范围、限制涉密访问，确保商业秘密和技术秘密安全。

案例分享

员工违反保密义务刑民交叉案

宋祖兴与武汉大西洋连铸设备工程有限责任公司签订《离职后义务协议》，约定竞业限制及保密义务。大西洋公司认为，宋祖兴向案外人武汉恒瑞谷冶金科技有限公司提供注册资金和技术支持，并披露了大西洋公司的商业秘密，违反了协议约定，遂诉至法院，请求判令宋祖兴承担相应的民事法律责任。

经查恒瑞谷公司及其法定代表人杨玉祥（大西洋公司的前员工）涉嫌损害大西洋公司商业秘密的刑事诉讼程序中，已认定恒瑞谷公司构成侵犯商业秘密罪。本案一审、二审法院均认为，侦查结果不涉及宋祖兴，亦无宋祖兴侵犯大西洋公司商业秘密的事实认定，故驳回大西洋公司的诉讼请求。大西洋公司不服，向最高人民法院申请再审。

最高人民法院认为，在刑事诉讼程序未对宋祖兴与恒瑞谷公司的关系进行审查与认定的情况下，不构成对本案民事诉讼程序的预决事实，也不应直接据此认定宋祖兴与恒瑞谷公司无关。本案中，根据在案证据，可以认定宋祖兴是恒瑞谷公司的实际出资人，其在离职后两年内以隐蔽手段隐名组建了与大西洋公司具有同行业竞争关系的恒瑞谷公司，违反了协议约定。最高人民法院遂提审本案，并再审改判撤销一、二审判决，支持了大西洋公司的诉讼请求。

本案裁判充分彰显了严惩不诚信行为、维护公平竞争市场秩序的司法导向。同时，通过厘清知识产权刑民交叉案件中的事实认定与证明标准，促进了刑民交叉案件的协同审理机制，对此类案件的审理具有重要的规则指引意义。

结语

通过加强知识产权管理，可以有效地保护企业的技术成果和创新成果，提升企业的竞争力和市场地位。在实际的项目管理中，应注重合同管理、保密协议、专利申请、商标注册、版权保护和侵权防范等方面的工作，加强技术监测和侵权防范工作，及时发现和制止侵权行为，以维护企业的合法权益。